创新手段 防控风险,推动辖区证券期货市场规范稳定发展――福建证监局部署2005年辖区监管工作
2019-09-05 12:07 来源:

风险类上市公司,岳仁华同志强调,除信息审核、约见谈话、限期整改、现场检查、立案稽查等常规监管手段外,着眼于要防范和化解风险,积极探索非行政处罚监管措施,实施七项特别监管措施。一是风险类公司信息披露特别监管制度。将风险类公司存在的问题及整改进展情况及时通报交易所,请交易所要求公司就相关事项作定期披露或特别披露。对于风险隐患较大,有必要对股票交易实施特别处理的,向交易所提出相应的建议。二是风险类公司董事会及独立董事特别报告制度。要求上市公司董事会及其独立董事定期向福建证监局报告风险事项的解决情况。三是风险类公司现场检查特别规定。定期对风险类公司进行现场检查,形式包括巡检、专项检查、回访检查、调研、走访等。对高风险公司每半年至少进行一次,对次高风险类公司每年至少一次。四是风险类公司会计师事务所的特别报告制度。要求注册会计师对福建证监局提请重点关注的事项实施更加严格的审计程序,并在审计结束之后,向福建证监局报告审计情况说明和专题事项说明,并提交特别监管建议书。五是特别部门会商制度。在每年年报审核结束之后,将风险类公司的有关情况通报地方政府,并依据风险类公司存在问题的性质,有针对性地走访国资管理部门、金融监管部门、税务部门、工商管理部门、海关、公司的贷款银行以及实际控制人所在的组织(如省委组织部、工商联、企业家协会)。通过通报情况,会商解决方案,共同揭示、防范和化解风险。六是风险类公司治理监管特别规定。要求上市公司在股东大会和董事会召开前10天向福建证监局报备。对风险类上市公司审议重大决策事项、福建证监局质疑事项的董事会或股东大会会议,福建证监局将派监管责任人作为观察员列席会议。七是风险类公司董事、监事、高级管理人员监管特别规定。要求风险类公司及时向证监局报告董事、监事和高级管理人员的基本情况;要求高风险公司的董事、监事和高级管理人员的出境情况事先报备福建证监局。

对风险类证券期货经营机构,岳仁华同志要求重点加强客户交易结算资金动态监控、核查公司资产、特别部门会商、高管人员特别监控、压缩风险业务、督促公司整改与重组、制定风险处置预案等特别监管措施。

此外,针对大股东占用资金和违规担保两大顽疾,福建证监局将进一步加大清理力度:加强与地方政府有关部门的合作,共同建立上市公司控股股东的综合监管体系,防止新的资金占用和违规担保的发生;继续与福建省国资委联合采取召开清欠大会和公开曝光等方式,督促上市公司大股东及其他关联方综合利用现金清偿、以股抵债、以资抵债等方式归还占用的资金;继续加强与福建银监局的联系,抓住上市公司和商业银行两个主体,把“双头规范”监管落到实处,共同防范和化解辖区担保风险;敦促上市公司真实、准确、完整和及时披露对外担保和大股东及其他关联方占用资金的清理情况,接受全体股东尤其是中小投资者、监管部门和社会舆论的监督。

2005年1月28日,福建证监局分别召开辖区上市公司监管工作会议和证券期货机构监管工作会议。党委书记、局长岳仁华同志做了会议主题报告。会议传达了全国证券期货监管工作会议的精神,回顾总结了2004年辖区监管工作情况,分析了当前福建省证券期货市场的发展形势,部署了2005年监管工作重点。上市公司、拟上市公司、证券期货经营机构和有关中介机构负责人共150多人参加了会议。

2004年,福建证监局认真贯彻落实全国证券期货监管工作会议和国务院《若干意见》精神,以落实辖区监管责任制为契机,从辖区市场的实际出发,按照“打好基础、控制风险、服务发展”的工作思路,全力以赴抓闽发证券、宏智科技和南方证券等一系列突发风险处置,妥善处置了辖区各类矛盾,促进了辖区资本市场平稳、健康、持续发展。辖区上市公司经营业绩、企业发展和规范运作以及证券期货经营机构的总体经营状况都出现了可喜变化,取得了新的成绩,辖区证券期货市场发展正在朝着积极的方向前进。

岳仁华同志指出,2005年福建证监局将进一步做好风险排查和各项日常监管工作:督促上市公司贯彻《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》;加强信息披露监管,增强上市公司的透明度;健全与会计师事务所之间的双向沟通机制,提高上市公司财务报告的审计质量;进一步改进检查办法,突出现场检查的针对性和有效性,及时发现问题,防范和化解风险;强化收购和资产重组行为的主动监管;妥善处置部分上市公司面临的退市风险。积极做好闽发证券等高风险证券机构的最终处置;认真做好兴业证券公司、广发华福证券公司以及异地在闽证券营业部的风险状况摸底的现场核查工作;全面加强证券公司高级管理人员的管理;加强对证券公司股东资格的实质审查;组织对证券期货机构的专项核查或风险排查,前移监管关口;加强对证券公司总部客户交易结算资金存管和自营、资产管理等业务的监管,遏制公司的违规冲动;通过法规政策的宣传培训、审核专用帐户报备、督促健全内控、加强非现场检查、加大现场检查力度、加强监管协作等方式,加强证券公司客户交易结算资金的监管;督促证券公司健全公司治理和各项内控机制,努力重塑证券业的市场信用。

岳仁华同志说,2005年福建证监局将认真贯彻全国证券期货监管工作会议精神,继续落实辖区监管责任制,依法监管,创新手段,着力做好辖区资本市场风险的防范、控制和化解工作。在总结上市公司、证券机构风险处置工作经验的基础上,积极探索非行政处罚监管措施,全面启动《风险类上市公司特别监管规程》、《风险类证券经营机构特别监管规程》和《证券投资咨询机构分类监管工作规程》。按照“盯住法人、盯住高管人员”的“双盯”思路,在全面监管的基础上,突出重点,突出风险,突出防范,科学配置有限监管资源,通过一系列特别监管的措施安排,加大对风险类市场主体的有效监管力度。

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